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Mar 17, 2023

Die Vereinigten Staaten weiten ihre Wirtschaftssanktionen und Exportkontrollen gegen Russland weiter aus, während der Krieg in der Ukraine andauert

Die Vereinigten Staaten tun dies in Abstimmung mit Verbündeten und internationalen Partnern

Die Vereinigten Staaten verhängen in Abstimmung mit Verbündeten und internationalen Partnern zusätzliche Wirtschaftssanktionen und Exportkontrollen gegen Russland mit dem Ziel, die Fähigkeit Russlands, in der Ukraine Krieg zu führen, weiter zu untergraben. In einer gemeinsamen Erklärung zur Ukraine kündigten die Staats- und Regierungschefs der G7 ihre Absicht an, „Russlands Zugang zu [G7]-Wirtschaften weiter einzuschränken“, „Russland an G7-Technologie, Industrieausrüstung und Dienstleistungen auszuhungern, die seine Kriegsmaschinerie unterstützen“, und „Russland von G7-Technologie, Industrieausrüstung und Dienstleistungen zu befreien, die seine Kriegsmaschinerie unterstützen“. „Geeignete Schritte, um Russlands Energieeinnahmen und künftige Förderkapazitäten zu begrenzen.“ Gleichzeitig führten das Office of Foreign Assets Control („OFAC“) des Finanzministeriums, das Bureau of Industry and Security („BIS“) des Handelsministeriums und das Außenministerium jeweils neue Beschränkungen für Transaktionen und Handel mit Russland sowie die Durchsetzung von Finanzkriminalität des Finanzministeriums ein Network („FinCEN“) und BIZ ergänzten ihre bestehenden Leitlinien für Finanzinstitute.

Diese neuen Maßnahmen bauen auf früheren Sanktionsrunden auf, die seit Beginn der russischen Invasion in der Ukraine im Februar 2022 verhängt wurden und in unseren vorherigen Warnungen besprochen wurden: Die Vereinigten Staaten weiten ihre Sanktionen gegen Russland als Reaktion auf die angebliche Annexion von Regionen der Ukraine durch Russland aus; US-Wirtschaftssanktionen und Exportkontrollen gegen Russland und Weißrussland werden ausgeweitet, weitere Maßnahmen sind wahrscheinlich, die Biden-Regierung weitet die Sanktionen gegen Russland weiter aus, während der Krieg in der Ukraine andauert, die Vereinigten Staaten weiten die Sanktionen gegen Russlands Verteidigungsindustrie und russische Eliten aus, die Vereinigten Staaten fügen neue gezielte Sanktionen hinzu Russland und die Vereinigten Staaten weiten die Sanktionen gegen Russland auf den Energiesektor aus, die Biden-Regierung weitet ihre Wirtschaftssanktionen gegen Russland als Reaktion auf die anhaltende Aggression in der Ukraine weiter aus, die Biden-Regierung erlässt eine zweite Reihe von Sanktionen gegen Russland, die weitgehend auf den Finanz- und High-Tech-Sektor abzielen, und Die Biden-Regierung erlässt erste Sanktionen als Reaktion auf die russische Invasion in der Ostukraine.

Im Einklang mit den bestehenden Maßnahmen zielt diese neue Sanktionsrunde darauf ab, den Druck auf die russische Wirtschaft und ihre Fähigkeit, Einnahmen zur Finanzierung des laufenden Krieges in der Ukraine zu generieren, zu maximieren. Diese neuen Maßnahmen konzentrieren sich insbesondere auf Dritte, die Russland bei der Umgehung und Umgehung bestehender Beschränkungen unterstützen, die darauf abzielen, Russland den Zugang zu Gütern und Technologien aus den G7-Ländern und ihren internationalen Partnern zu verwehren. Wir gehen davon aus, dass es in diesem Zusammenhang zu einer Zunahme straf- und zivilrechtlicher Strafverfolgungsmaßnahmen gegen solche Dritten kommen wird. Unternehmen, die in Russland geschäftlich tätig sind oder von Russland nachgefragte Artikel herstellen und verkaufen, sollten zusätzliche Vorkehrungen treffen, um die Einhaltung der erweiterten Sanktionen und Exportkontrollen sicherzustellen.

Die Vereinigten Staaten verhängten Wirtschaftssanktionen gegen mehr als 300 Einzelpersonen, Organisationen, Schiffe und Flugzeuge, die an Aktivitäten zur Umgehung oder Umgehung von Sanktionen, militärisch-industriellen Lieferketten und künftigen Energieeinnahmen beteiligt waren. Zu den benannten Unternehmen gehören in Russland ansässige Technologie- und Elektronikkomponentenlieferanten, Bohr- und Bergbauunternehmen, Russlands staatliches Baggerunternehmen und Russlands größter Goldproduzent. Bemerkenswert ist, dass sich die Sanktionsziele nicht nur in Russland, sondern in mehr als 20 Ländern befinden, darunter Beschaffungsnetzwerke in Europa und russisch-iranische Seelogistiknetzwerke.

Darüber hinaus erweiterten die Vereinigten Staaten den Umfang ihres Dienstleistungsverbots gegenüber Russland, indem sie US-Bürgern ab dem 18. Juni 2023 den Export, Verkauf oder die Lieferung von Architektur- oder Ingenieurdienstleistungen nach Russland untersagten. Gemäß den OFAC-Leitlinien umfassen Architekturdienstleistungen auch Beratung Dienstleistungen; Vorentwurfsdienstleistungen; Designdienstleistungen, einschließlich schematischer Entwurf, Designentwicklung und endgültiger Entwurf; Vertragsverwaltungsdienste; kombinierte Architekturdesign- und Vertragsverwaltungsdienstleistungen; einschließlich Dienstleistungen nach dem Bau; und alle anderen Dienstleistungen, die die Expertise von Architekten erfordern. Gemäß den OFAC-Leitlinien sind Ingenieurdienstleistungen außerdem weit gefasst und umfassen Unterstützungs-, Beratungs-, Konsultations-, Entwurfs- und Empfehlungsdienste in Bezug auf Ingenieurangelegenheiten oder während jeder Phase eines Ingenieurprojekts, einschließlich der Errichtung von Fundamenten und Gebäudestrukturen (z. B. Tragwerksplanung). ; mechanische und elektrische Installationen für Gebäude; die Errichtung von Tiefbauwerken; industrielle Prozesse und Produktion; oder andere technische Entwürfe, beispielsweise für Akustik, Vibration, Verkehrsleitsysteme oder Prototypenentwicklung für neue Produkte. „Ingenieurleistungen“ umfassen auch geotechnische, grundwassertechnische und korrosionstechnische Leistungen; integrierte Ingenieurdienstleistungen, etwa für Verkehrsinfrastruktur oder andere Projekte; Ingenieurbezogene wissenschaftliche und technische Beratungsdienste, einschließlich geologische, geophysikalische, geochemische, Oberflächen- oder Untergrundvermessungen und Kartenerstellung; Prüf- und Analysedienstleistungen in Bezug auf chemische, biologische und physikalische Eigenschaften von Materialien oder integrierten mechanischen und elektrischen Systemen; und technische Inspektionsdienste.

Wichtig ist, dass die Verbote von Architektur- und Ingenieurdienstleistungen wie bei anderen Dienstleistungsverboten nicht für Unternehmen in Russland gelten, die sich im Besitz oder unter der Kontrolle von US-Personen befinden, oder für Dienstleistungen, die zur Erleichterung der Abwicklung oder Veräußerung eines Unternehmens in Russland erbracht werden.

Die Vereinigten Staaten führten neue Exportkontrollen gegen Russland ein, indem sie 71 Unternehmen zur Entitätsliste hinzufügten und neue Regeln erließen, die den russischen Zugang zu Waren, Software und Technologie, die der US-amerikanischen Gerichtsbarkeit unterliegen, einschränken. Die meisten der 71 Einheiten befinden sich in Russland und sind entschlossen, den russischen Militär- und Verteidigungssektor zu unterstützen. Aufgrund ihrer Benennung in der Entitätsliste benötigen alle Artikel, die den Export Administration Regulations unterliegen, nun eine Lizenz für den Export an diese Entitäten, vorbehaltlich einer Überprüfungsrichtlinie der Ablehnung.

Diese neuen Exportbeschränkungen erweitern den Umfang der Sanktionen gegen die Industrie in Weißrussland und Russland, indem sie eine Lizenzpflicht für alle EAR99-klassifizierten Artikel einführen, die in den Kapiteln 84 (Maschinen und mechanische Geräte, elektrische Ausrüstung), 85 (elektrische Maschinen) und 90 (optische, (Foto-, Film-, Mess-, Kontroll- und Präzisionsinstrumente) des Harmonisierten Zolltarifsystems („HTS“) sowie bestimmte Chemikalien, Biologika und zugehörige Ausrüstung. Über 2.000 Industrieartikel, die als EAR99 klassifiziert sind, benötigen jetzt eine Genehmigung für den Export nach Russland.

Schließlich erweitern die neuen Beschränkungen die sogenannte „Foreign Direct Product“-Regel auf Exporte und Reexporte in die vorübergehend besetzte Krimregion der Ukraine. Hintergrundinformationen zu dieser Regel und ihrer Bedeutung für mit US-Technologie hergestellte Artikel finden Sie in unserer vorherigen Warnung – Biden-Regierung verhängt zweites Sanktionspaket gegen Russland, das weitgehend auf den Finanz- und High-Tech-Sektor abzielt.

Parallel zu diesen neuen Regeln hat die Biden-Administration detaillierte Leitlinien zu den Compliance- und Due-Diligence-Erwartungen für international tätige Unternehmen bereitgestellt. BIZ und FinCEN haben eine gemeinsame ergänzende Warnung an Finanzinstitute herausgegeben, in der sie zur Wachsamkeit gegenüber möglichen Umgehungsversuchen der russischen Exportkontrolle auffordern. Die Warnung, die auf einer ersten gemeinsamen Warnung vom Juni 2022 aufbaut, bietet Finanzinstituten Hinweise zum aktuellen Stand der Exportkontrollen für Russland und zur Nutzung von Drittvermittlern und Umschlagstellen durch Russland zur Umgehung dieser Kontrollen. Insbesondere fordert die gemeinsame Ergänzungswarnung Finanzinstitute „nachdrücklich dazu auf, eine Due-Diligence-Prüfung durchzuführen, wenn sie auf einen von neun spezifischen HTS-Codes stoßen, um mögliche Vermittler und Umgehungen zu identifizieren.“ Die neun HTS-Codes identifizieren kritische US-Komponenten, auf die Russland bei seinen Waffensystemen angewiesen ist, und die gemeinsame Warnung identifiziert potenzielle Warnsignale, die sich aus diesen Codes und Kundenaktivitäten im Zusammenhang mit dem 24. Februar 2022, dem ersten Tag der russischen Invasion in der Ukraine, ergeben.

BIZ und FinCEN verlangen ausdrücklich, dass Finanzinstitute bei der Eröffnung von Konten für Neukunden die gebotene Sorgfalt walten lassen. Bezeichnenderweise fordern BIZ und FinCEN eine Due-Diligence-Prüfung für neue Kunden, die im Handel tätig sind, insbesondere für Länder, die als Umschlagplätze für Russland bekannt sind: Armenien, Brasilien, China, Georgien, Indien, Israel, Kasachstan, Kirgisistan, Mexiko, Nicaragua , Serbien, Singapur, Südafrika, Taiwan, Tadschikistan, Türkei, Vereinigte Arabische Emirate und Usbekistan. Konkret fordern BIZ und FinCEN Finanzinstitute dazu auf, Warnsignale zu überprüfen, darunter:

Die Leitlinien weisen darauf hin, dass Finanzinstitute, die Warnsignale ignorieren oder Sanktionen Dritter und die Umgehung der Exportkontrolle unterstützen (wissentlich oder unwissentlich), Gefahr laufen, gegen die geltenden Regeln und Vorschriften zu verstoßen und selbst zum Ziel von Durchsetzungsmaßnahmen zu werden.

Während der Krieg in der Ukraine andauert, weiten die Vereinigten Staaten und ihre Verbündeten die Wirtschaftssanktionen und Exportkontrollen gegen Russland weiter aus, während sie sich weiterhin mit der Verhängung eines vollständigen Embargos zurückhalten. Unternehmen, die weiterhin Geschäfte in Russland oder mit Geschäftspartnern tätigen, die erhebliche Interessen in Russland haben, müssen möglicherweise prüfen, ob sich diese neuen Maßnahmen auf das Geschäft und zukünftige Pläne im Land auswirken und ob weitere Compliance-Maßnahmen erforderlich sind. Darüber hinaus sollten Unternehmen, die Artikel verkaufen oder produzieren, die von diesen neuen Wirtschaftssanktionen und Exportkontrollmaßnahmen betroffen sind, insbesondere Produkte mit militärischen Zwecken, sowie Finanzinstitute, die sich mit Handelsfinanzierung befassen, diese neuen Maßnahmen prüfen, um zu beurteilen, ob sie identifiziert werden Warnsignale setzen und ausreichende Sorgfalt walten lassen, um sicherzustellen, dass ihre Verkäufe und Dienstleistungen letztlich nicht russischen Interessen dienen, die im Widerspruch zum US-Recht stehen.

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